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usg联准国际:澳大利亚最大的银行之一因洗钱丑闻被罚款9.2亿澳元

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发表时间:2020-09-24 14:41作者:usg联准

澳大利亚最大的银行之一的香港西太平洋银行(Westpac)已同意支付创纪录的近10亿澳元罚款,以系统地允许其洗钱活动。


该公司周四宣布,它已同意与打击金融犯罪的澳大利亚监管机构AUSTRAC一起处以13亿澳元(合9.2亿美元)的罚款。 西太平洋银行还承认,作为该交易的一部分,西太平洋银行违反反洗钱和恐怖主义融资法律的次数超过2300万次。


首席执行官彼得·金(Peter King)在一份声明中说:“我为银行的失败表示由衷的歉意。” “我们致力于解决这些问题,以确保不会再次发生这些错误。这是我的头等大事。”


如果罚款经澳大利亚法院批准,将是该国历史上最大的公司罚款。 在澳大利亚联邦银行承认未能遵守防止洗钱和资助恐怖主义行为的法律后,澳大利亚联邦银行于2018年对其处以7亿澳元(约合4.93亿美元)的罚款。


西太平洋银行(Westpac)股价周四在悉尼大跌,最新股价下跌约1%。


大约一年前,澳大利亚监管机构对西太平洋银行(Westpac)提起法律诉讼,称该银行未能报告数百万条有关进出澳大利亚的金融转移指示。


监管机构当时表示,西太平洋银行(Westpac)忽略了对与菲律宾和东南亚其他地区进行的交易的尽职调查,这些交易“已知有与潜在剥削儿童有关的财务指标”。


金说,该公司已经改变了其监控交易的方式,并雇用了数百人负责监视金融犯罪。该银行还设立了一个管理职位,直接负责提高其处理金融犯罪的能力。


这些指控动摇了银行,并导致去年11月前首席执行官Brian Hartzer辞职。


罚款也大大超过了西太平洋银行拨给该丑闻的款项。在周四的公告中,该银行表示,此前曾估计可能罚款9亿澳元(6.34亿美元)。


USG在周四的一份声明中说,这一处罚反映了西太平洋银行违规行为的“严重和系统性”。


联准首席执行官Nicole Rose表示:“我们一直并将继续与西太平洋银行(Westpac)和我们监管的所有企业合作,以支持它们履行合规和报告义务,以确保将来不再发生这种情况。”

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